一洼田2月27日，对于鼎益丰控股集团国际有限公司（下称鼎益丰）前主席兼非执行董事隋广义被香港证监会指涉嫌操纵股份，鼎益丰回应称，隋广义已于4年前辞去鼎益丰所有职务，仅为公司主要股东。
2月26日，香港证监会宣布已在原讼法庭对隋广义及另外20名人士展开法律程序，指他们涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期间内操纵鼎益丰股份。
大河财立方记者近日实探鼎益丰位于深圳滨河时代大厦A座的华音集团（鼎益丰旗下公司之一）注意到，多名投资者试图要回投资鼎益丰理财产品的本金未果，鼎益丰工作人员则推荐投资者续签合同，或选择平移数字期权。
鼎益丰被查期间股价暴涨超80%
2月26日，香港证监会在官网发布新闻稿称，同日将“传训令状”送交法庭存档，并已在原讼法庭对隋广义及另外20名人士展开法律程序，上述等人涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期间内操纵鼎益丰股份。
（图源香港证监会官网）
该案件可以追溯到2019年，香港证监会早前（2019年3月和6月）向17家经纪行（指帮助投资者买卖股票的机构）发出限制通知书，将各被告的资产冻结，并禁止有关经纪行在未取得证监会事先书面同意的情况下，处理在其客户账户内持有的若干资产，而该等账户与涉及鼎益丰股份的涉嫌市场操纵活动有关。有关的限制通知书仍然有效。
据鼎益丰2018年年报，鼎益丰是一家主要投资上市及非上市证券业务的香港投资控股公司。2018年3月1日，鼎益丰收盘报8.83港元/股，股价走势平稳；直到7月17日其股价涨停，拉开了上涨趋势。2018年9月14日，鼎益丰收盘报15.820港元/股。2018年3月1日至9月14日鼎益丰股价涨幅达到了82.03%。同年11月2日，公司股价盘中触及新高报28.330港元/股，随后股价出现波动。
直到2019年3月8日，鼎益丰发布公告称，香港联交所应香港证监会指令，自当天起停止公司股份买卖。随后，恒生指数将鼎益丰从恒生指数系列中剔除，相关基金公司也下调鼎益丰估值。
2020年1月23日，鼎益丰在港交所复牌，首日股价跌幅超90%。复牌前一日，香港证监会决定就鼎益丰涉嫌市场操控活动对多名人士展开法律程序，鼎益丰也宣布隋广义将辞任其在鼎益丰担任的所有职位。
2月27日，鼎益丰发布澄清公告，隋广义已于4年前辞去其在鼎益丰担任的所有职务，为公司主要股东；另董事会正就香港证监会新闻稿所述“传讯令状”咨询法律顾问，将于适当时候另行刊发公告。但从鼎益丰2023年中报披露的主要股东信息来看，隋广义占鼎益丰已发行股份22.26%，仍为公司第一大股东。
（图源鼎益丰2023年中报）
兑付危机出现后鼎益丰试图兜售“数字期权”
隋广义身上的争议并没有因卸职告一段落。其独创的“禅意投资法”，吸引了大批投资者认购鼎益丰关联主体的“原始股权”或“期权”，因涉及非法集资被监管部门两次点名。近期鼎益丰投资者理财产品出现兑付危机，更是引起投资者在线上、线下共同维权。
大河财立方记者近日实探鼎益丰位于深圳滨河时代大厦A座的华音集团注意到，入口广场悬挂着“珍惜一生血汗，远离非法集资”横幅，室内聚集了多名投资者试图要回所投资鼎益丰理财产品的本金。多位鼎益丰投资者告诉记者，自己原应在2023年9月份到期的理财产品本金未到账；一位在鼎益丰投资十余年的投资者也称，自己2023年8月的分红没到账，之前没有出现过类似情况。
对此，鼎益丰工作人员建议投资者将到期合同再续半年或平移转购数字期权，等待公司度过资产危机，当前处于上市封闭期不会退还投资者的本金。但针对上市一说，鼎益丰早在1月17日发布澄清公告辟谣。
公告指出，近期若干媒体提及的一份日期为2024年1月10日据“鼎益丰国际资产管理集团”发布的全体投资者重大利好通知，鼎益丰股价于发布利好通知后大幅下跌及在以下几方面的可疑商业行为：一是承诺因申请在国际数字资产交易所上市可带巨额回报；二是禁止投资者于1月至9月撤回其投资；三是承诺分红回报率及承诺满10年者保底增值20倍。该利好通知非鼎益丰发布，鼎益丰国际资产管理集团也非公司的附属公司或联属公司，该可疑商业行为与鼎益丰及其附属或联属公司并无任何关系。
记者注意到，近期在短视频平台中，多个发布过鼎益丰有关内容的账号开始发布由鼎益丰设立的数字资产交易所BHE及在该交易所发行的鼎道期权，即简称为DDO的虚拟货币。视频内容显示，BHE底层采用区块链技术，为投资者提供数字资产交易服务。但截至2月28日，记者尚无法访问BHE交易平台，在多个虚拟货币交易平台也未查询到关于DDO的相关交易内容。
对于开展虚拟货币相关业务的行为，早在2021年9月15日，中国人民银行等十部门便联合发布了《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，明确虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，参与虚拟货币投资交易活动存在法律风险。
两度被监管点名存在非法集资风险
事实上，因“返利延期”等问题，鼎益丰相关理财产品早已引起监管部门注意，原深圳市地方金融监督管理局在2023年2月19日和2023年11月21日均发文提示交易风险。
公告显示，“鼎益丰”在深圳的经营主体不持有金融许可证、不具备从事金融业务资质。公司关联主体，包括“元丰”“嘉鼎”“华音”等分部，通过茶会、晚会、读书会、上市发布会等线上线下活动，宣扬“肽”“光波磁电疗法”等产业概念，以“禅意投资法”等吸引投资人认购“鼎益丰”关联主体的“原始股权”或“期权”，存在非法集资风险。需要投资者们特别注意的是，根据《防范和处置非法集资条例》的规定，因参与非法集资受到的损失，由集资参与人自行承担。
据21世纪经济报道，目前鼎益丰工作人员仍在“引导”投资者进行所谓的数字期权合同转换。同时，该公司内部公告，鼎益丰集团所有合同需全部平移，不同的产品有不同的溢价和加权奖励。
北京市京师律师事务所合伙人卢鼎亮接受大河财立方记者采访时指出：“数字期权本质上还是一种代币发行行为，此种模式将债权合同平移成所谓的数字期权，宣传发行总量及交易所，通过挖矿、平移及奖励的方式来获取该数字期权，并宣传后期可能获得的超溢价收益，根据相关部门规章，上述特征已经涉嫌非法吸收公众存款罪等非法集资类刑事风险，此外这种数字期权的模式企图延缓兑付，将债券通过代币形式数字化和流动化，具有巨大的商业风险和法律风险。”
卢鼎亮提示，投资者需谨慎选择数字期权平移，充分运用法律手段来尽可能追回损失，综合运用刑事控告、监管部门投诉、民事诉讼等方式来维护权益，积极寻找财产线索，及时保全对方资产，固定好交易记录、合同文件、账户资金证明、停止兑付证明、第三方增信证明、担保措施证明等证据，通过多种手段、多个途径、增加被告、增大财产线索等方式来实现追偿比例。
文章来源：东方财富网
